来源：作者：发布日期： 2020-06-20
名 称： 张家界市科技局部门整体支出绩效自评报告
张家界市科技局部门整体支出绩效
自 评 报 告
一、部门概况
1、主要职能：（1）负责全市科学技术进步的宏观管理和统筹协调。贯彻执行国家科学技术相关法律、法规和方针、政策；确定全市科技发展重大布局和优先领域；拟订全市科技发展规划；参与对经济社会发展有重大影响的跨部门、多学科的综合性项目论证与决策；（2）负责市级科技计划项目组织实施与管理。申报、推荐和管理国家、省级科技项目；牵头组织全市经济社会发展重要领域的重大关键技术攻关；（3）牵头组织全市农村和社会发展领域的科技进步工作。组织拟订科技促进农村和社会发展的规划和措施；组织引导农业和社会发展领域的关键技术攻关和成果示范，促进以改善民生为重点的农村建设和社会建设；（4）牵头组织协调促进全市产学研结合工作。会同有关部门拟订促进产学研结合的相关措施；组织重大科技成果应用示范，加强科技成果转化和推广，推动企业技术创新能力建设；拟订促进技术市场、科技中介组织发展措施，负责全市技术市场体系建设和管理，推进科技服务体系发展；(5)主管全市高新技术的研究开发、成果转化以及产业化工作。会同有关部门拟订高新技术发展及产业化的规划和措施，组织实施市高新技术产业化重大项目；组织推荐高新技术企业、技术先进型服务企业和自主创新产品等相关工作；指导推动高新技术企业创新发展;(6)会同有关部门提出全市科技体制改革的政策和措施建议，推进全市创新体系建设；审核相关科研机构的组建和调整;(7)负责本部门及归口管理的市级科技经费预决算和经费使用的监督管理；会同有关部门制定多渠道增加科技投入的措施；负责制定并会同有关部门实施全市科技基础条件平台建设计划，推进科技基础条件平台共建共享；会同有关部门提出科技资源合理配置的政策建议;(8)拟订并组织实施国际与区域科技合作与交流的规划和措施；负责国际与区域科技合作项目的审定工作；参与重大引进项目的论证与决策;(9)负责全市科学技术普及工作。拟订全市科普规划并组织实施；负责市级科普基地和示范基地的认定工作；督促检查开展科普工作的情况;(10)负责全市科技人才有关工作。会同有关部门拟订科技人才队伍建设规划，提出相关建议；承担全市科技人才队伍建设有关工作;（11）负责科技发展及科技档案管理工作；（12）承办市人民政府交办的其他事项。
2、机构情况：内设办公室、法制与科技监督科、规划与基础研究科、高新技术发展与成果转化科、科技合作与社会发展科技科、科技人才与农村科技科。下属事业单位有：张家界市科技情报研究所（张家界市生产力促进中心）、张家界市植物应用与保护科学技术研究所。
3、人员情况：现有行政编制13个，机关后勤服务全额拨款事业编制1人，全额拨款事业单位7个，自收自支事业单位2个。在职在岗人员24人，提前退2人。
二、部门整体支出资金管理及使用情况
（一）基本支出
2019年决算总支出789.53万元。其中人员工资支出388.81万元，主要用于机关人员工资、津补贴、13个月工资及奖金、社会保障缴费；公用经费支出137.44万元，主要用于办公费、邮电费、差旅费、会议费、培训费等支出；三公经费支出8.76万元，主要用于公务接待费0.96万元、公务用车运行维护费7.8万元，专项经费支出252.58万元，主要用于科技项目支出等；
（二）项目支出
项目支出是在基本支出之外为完成其特定的行政工作任务而发生的支出，主要用于一般行政管理事务、信息化建设、培训支出、其他科技行政管理事务支出等。
2019年项目支出为252.58万元。
三、部门整体支出绩效情况
我局根据国家有关财经法律法规和实际，专门成立了财务管理工作领导小组，制定了财务管理制度，全部资金由财务室统一管理。在资金使用上一直按照国家财经法规和单位财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定收支，资金拨付有完整的审批程序，按照财经制度的有关要求，做到专款专用，专人保管，单位纪检组长、经费审查委员会主任对全部资金的使用进行全程监督，保证资金的使用的合法性。资金使用无挤占、挪用、虚列支出等情况。相关发票财务室审核后，报分管领导签字，再由分管财务的领导签字同意报帐后到财务室结算。通过2019年部门整体支出绩效自评的结果分析如下：
1、"三公经费"变动率：我局严格按照中央"八项规定"的有关要求严格控制"三公经费"的支出，在上年"三公经费"的基础上是行厉行节约的方针，大幅压缩经费支出，达到了预期目的。"三公"经费一般公共预算财政拨款预算36万元，支出决算8.76万元，完成年初预算的24.31%，决算数小于年初预算数的主要原因是控制接待人数及接待标准，决算数比2018年"三公"经费支出减少6.79万元，减幅43.69 %，主要原因是控制接待人数及接待标准。
2、预算完成率：严格按照年初预算执行，没有超出年初预算。
3、2019年我单位政府采购支出总额8.05万元，完成年初预算2万元的402.5 %，决算数大于年初预算数的主要原因是更换电脑，决算数比 2018年增加4.64万元，原因是更换电脑。
按采购资金性质分类：用一般公共预算列支的政府采购总额为8.05万元，完成年初预算2万元的402.5%，其中：政府采购货物支出8.05万元、完成年初预算2万元的402.5%，政府采购工程支出0万元、年初预算0万元，政府采购服务支出0万元、年初预算0万元；用政府性基金预算列支的政府采购总额为0万元，年初预算0万元；用其他资金列支的政府采购总额为0万元，年初预算0万元，其中：政府采购货物支出0 万元、年初预算0万元，政府采购工程支出0万元、年初预算0万元，政府采购服务支出0万元、年初预算0万元的。
4.管理制度健全性上，我局根据国家有关财经法律法规和实际，专门成立了财务管理工作领导小组，制定了一系列的财务管理制度，并且都是按照国家财经法规和有关专项资金管理办法的规定制定的。
5.资金使用合规性上，我局在资金使用上一直按照国家财经法规和本单位财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定收支，资金拨付有完整的审批程序和手续，按照财经制度的有关要求做到专款专用，专人保管，单位纪检组长和分管财务领导对专项资金的使用进行全程监督，保证资金使用的合规性。资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。
6.预决算信息公开性上，我单位2019年度的三公经费及预算数据已经按照市财政局的要求在单位全体人员会上公开。
7.职责履行：2019年度，我局在市委市政府的正确领导下，圆满地完成了各项工作任务。
四、存在的主要问题
1.对国家、省和市有关财经政策以及财务制度学习和理解不够透彻和深入。在编制部门年度预算时，虽然根据本单位职能职责和年度工作计划，但在2018年部门预算执行的过程中,仍然存在部分问题。由于上级交办工作任务的突发性，一些无法预计和列入年初预算和项目支出，需要在年度中间进行预算追加和调整。
2、在资金安管理上，除了"三公经费"外，对支出项目还没有实行全预算目标管理，如资产购置、办公经费、差旅费、水电费、维修费等，在精细化管理上还有所欠缺。
五、改进措施和有关建议
一是进一步细细化财务管理制度，精益求精，继续提高资金的使用效率；
二是继续加强制度建设，根据实际情况不断完善管理制度，强化单位内部控制，在实际执行过程中，从严要求，保证各指标不超标；
三是要加强预算管理的意识。年初单位要根据自身情况编制单位财务收支预算，作为全年经费开支的依据，没有纳入预算的项目不得开支，从整体上对资金进行控制，做到开支前有计划，开支时有监督；
四是财务开支只能满足日常公用开支，无法满足进一步提高科技创新管理需求，全市科技创新工作达到一定的高度需要大量资金，希望财政考虑我局这方面资金需求。
六、报告附表
附件4
2019年度部门整体支出绩效评价评分表
填报单位：张家界市科技局
一级指标 | 二级指标 | 三级指标 | 分值 | 指标解释 | 指标说明 | 评价标准 | 得分 |
投入（10分） | 目标设定（4分） | 绩效目标合理性 | 2 | 部门（单位）所设立的整体绩效目标依据是否充分，是否符合客观实际，用以反映和考核整体绩效目标与部门履职、年度工作任务的相符性情况。 | 评价要点：①是否符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划；②是否符合部门"三定"方案确定的职责；③是否符合部门制定的中长期实施规划。
| 合理：2分；较合理：1分；不合理：0分 | 2 |
绩效目标明确性 | 2 | 部门（单位）依据整体绩效目标所设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量，用以反映和考核整体绩效目标的明细化情况。
| 评价要点：①是否将部门整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务；②是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现；③是否与部门年度任务数或计划数相对应；④是否与本年度部门预算资金相匹配。
| 明确：2分；较明确：1分；不明确：0分 | 2 | ||
预算配置（6分） | 在职人员控制率 | 3 | 部门（单位）本年度实际在职人员数与编制数的比率，用以反映和考核对人员成本的控制程度。 | 在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100%，在职人员数：部门（单位）实际在职人数，以财政局确定的部门决算编制口径为准。 编制数：机构编制部门核定批复的部门（单位）的人员编制数。 | 以100%为标准。在职人员控制率≦100%，计5分；每超过一个百分点扣0.5分，扣完为止。 | 3 | |
"三公经费"变动率 | 3 | 部门（单位）本年度"三公经费"预算数与上年度"三公经费"预算数的变动比率，用以反映和考核对控制重点行政成本的努力程度。
| "三公经费"变动率=[（本年度"三公经费"预算数-上年度"三公经费"预算数）/上年度"三公经费"预算数]×100%。
| "三公经费"变动率≦0,计8分；"三公经费"变动率＞0，每超过一个百分点扣0.5分，扣完为止。
| 3 | ||
过程（50分 ） 过程(50分) | 预算执行 （32分） | 预算到位率 | 5 | 部门（单位）本年度部门预算数与部门决算数的比率，用以反映和考核预算完成程度。 | 预算到位率=预算数/决算数×100%。 | ≥90%：5分；每减少10%的完成率扣1分，扣完为止 | 4.5 |
预算控制率 | 5 | 部门（单位）本年度预算调整数与预算数的比率，用以反映和考核预算的调整程度。 | 预算控制率=（预算调整数/预算数）×100%。 | ≤0：5分；每增加10%的调整率扣1分，扣完为止 | 5 | ||
结余结转率 | 5 | 部门（单位）本年度结转结余总额与支出预算数的比率，用以反映和考核对本年度结转结余资金的实际控制程度。 | 结转结余率=结转结余总额/支出决算数×100%。 | ≤9%：5分；每增加10%的调整率扣1分，扣完为止 | 5 | ||
预算执行32分 | 结余结转变动率 | 5 | 部门（单位）本年度结转结余资金总额与上年度结转结余资金总额的变动比率，用以反映和考核对控制结转结余资金的努力程度。 | 结转结余变动率=[（本年度累计结转结余资金总额-上年度累计结转结余资金总额）/上年度累计结转结余资金总额]×100%。
| ≤10%：5分；每增加10%的调整率扣1分，扣完为止 | 5 | |
公用经费控制率 | 4 | 部门（单位）本年度实际支出的公用经费总额与预算安排的公用经费总额的比率，用以反映和考核对机构运转成本的实际控制程度。 | 公用经费控制率=（实际支出公用经费总额/预算安排公用经费总额）×100%。公用经费支出是指部门基本支出中的一般商品和服务支出。
| ≤100%：4分；每增加5%的公用经费扣1分，扣完为止 | 3 | ||
"三公经费"控制率 | 5 | 部门（单位）本年度"三公经费"实际支出数与预算安排数的比率，用以反映和考核对"三公经费"的实际控制程度。 | "三公经费"控制率=（"三公经费"实际支出数/"三公经费"预算安排数）×100%。 | ≤100%：5分；每增加1%的"三公经费"扣1分，扣完为止 | 5 | ||
政府采购执行率 | 3 | 部门（单位）本年度实际政府采购金额与年初政府采购预算的比率，用以反映和考核政府采购预算执行情况。 | 政府采购执行率=（实际政府采购金额/政府采购预算数）×100%。政府采购预算：采购机关根据事业发展计划和行政任务编制的、并经过规定程序批准的年度政府采购计划。 | 90%-110%:3分；每超过（降低）10%的波动扣0.5分，扣完为止 | 2.5 | ||
预算管理（18分） | 管理制度健全性 | 5 | 部门（单位）为加强预算管理、规范财务行为而制定的管理制度是否健全完整，用以反映和考核预算管理制度对完成主要职责或促进事业发展的保障情况。 | 评价要点： | 健全：5分；比较健全：3分；不健全：0分 | 5 | |
资金使用合规性 | 5 | 部门（单位）使用预算资金是否符合相关的预算财务管理制度的规定，用以反映和考核预算资金的规范运行情况。 | 评价要点：
| 完全合规：5分；其它按照以上5个要点，有1点未达到扣1分，扣完为止 | 5 | ||
预决算信息公开及完整性 | 5 | 部门（单位）是否按照政府信息公开有关规定公开相关预决算信息，基础信息是否完善，用以反映和考核预决算管理的公开透明情况。 | 评价要点： | 5个要点实现每实现1个得1分 | 5 | ||
资产管理安全性 | 3 | 部门（单位）的资产是否保存完整、使用合规、配置合理、处置规范、收入及时足额上缴，用以反映和考核资产安全运行情况。
| 评价要点： | 5个要点均实现：3分；有1点未达到扣1分，扣完为止 | 3 | ||
产出及效率（40分） | 职责履行（10分） | 工作实际完成率 | 5 | 部门（单位）履行职责而实际完成工作数与计划工作数的比率，用以反映和考核履职工作任务目标的实现程度。 | 实际完成率=（实际完成工作数/计划工作数）×100%。 | 全部完成年度目标得5分，按年度目标的未完成任务百分比酌情扣分，扣完为止 | 5 |
重点工作实际完成率 | 5 | 部门（单位）年度重点工作实际完成数与交办或下达数的比率，用以反映对重点工作的办理落实程度。 | 重点工作实际完成率=（重点工作实际完成数/交办或下达数）×100%。 | 根据绩效办对各部门为民办实事和部门重点工程与重点工作考核分数折算。 | 5 | ||
履职效益（30分） | 经济效益 | 20 | 此三项指标为设置部门整体支出绩效评价指标时必须考虑的共性要素，可根据部门实际情况有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。 | 此项单位若没有产生"经济效益"和"生态效益"，社会效益从以下方面评价：①在中央、省政府考核中评为良以上；②在部门考核中被评为良以上；③在市政府绩效评估考核中为优秀的；④获市级文明奖、综治奖优秀单位的；⑤全年无违反党的"八项规定"的；⑥无违反财政法规等行为的。 | 20 | ||
社会效益 |
| ||||||
生态效益 | |||||||
行政效能 | 5 | 部门（单位）促进部门改进文风会风，加强经费及资产管理，推动网上办事，提高行政效率，降低行政成本效果情况。 | 根据部门自评材料评定 | 较好的计5分；一般3分；无效果或者效果不明显0分。 | 5 | ||
社会公众或服务对象满意度 | 5 | 社会公众或部门（单位）的服务对象对部门履职效果的满意程度。 | 社会公众或服务对象是指部门（单位）履行职责而影响到的部门、群体或个人，一般采取社会调查的方式。 | 90%（含）以上计5分； | 5 | ||
总分 | 100 | 98 | |||||
附件5
部门整体支出绩效评价基础数据表
填报单位：张家界市科技局
财政供养人员情况 | 编制数 | 2019年实际 在职人数 | 控制率 | |||
24 | 24 | 100 | ||||
经费控制情况 | 2018年 决算数 | 2019年 预算数 | 2019年预算调整数 | 2019年 决算数 | ||
三公经费 | 15.54 | 36 | —— | 8.76 | ||
1.公务用车购置和维护经费 | 7.09 | 0 | —— | 7.80 | ||
其中：公车购置 | 0 | 0 | —— | 7.8 | ||
公车运行维护 | 7.09 | 15 | —— | 7.8 | ||
2.因公出国 | 6.47 | 5 | —— | 0 | ||
3.公务接待 | 1.98 | 16 | —— | 0.96 | ||
项目支出 | 146.1 | 136 | —— | 252.58 | ||
1.业务工作专项 | 146.1 | 136 | —— | 252.58 | ||
2.运行维护专项 | 0 | 0 | —— | 0 | ||
…… |
|
| —— |
| ||
公用经费 | 123.71 | 111.68 | —— | 137.44 | ||
其中：办公经费 | 6.02 | 5 | —— | 8.72 | ||
水费、电费、差旅费 | 20.05 | 20 | —— | 18.81 | ||
会议费、培训费 | 4.18 | 5 | —— | 3.82 | ||
政府采购金额 | —— | 2 | —— | 8.05 | ||
部门整体支出 | —— | 482.10 | 789.53 | 789.53 | ||
楼堂馆所控制情况 （2019年完工项目） | 批复规模(㎡) | 实际规模（㎡） | 规模控制率 | 预算投资（万元） | 实际投资 （万元） | 投资概算 控制率 |
| 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
厉行节约保障措施 | 制定了《张家界市张家界市科技局公务接待和公务出差管理制度》、《张家界市科技局财务管理制度》、《张家界市科技局培训费管理制度》、《张家界市科技局会议费管理制度》、《张家界市科技局出国（境）经费管理制度》《张家界市科技局财务公开制度》、《张家界市科技局专项资金管理制度》，严格执行公务卡制度，对大额资金坚持经过党组集体研究决定，严格执行各项财经纪律、法律法 规和各项制度。 | |||||
说明："项目支出"需要填报除专项资金和基本支出以外的所有项目情况；公用经费填报基本支出中的一般商品和服务支出；表中打"——"部分不需填写数字。 | ||||||