2019年度市产学研结合创新发展

专项资金绩效自评报告

张家界市科学技术局

（2020年5月27日）

为进一步规范财政资金管理，提高财政资金使用效益，根据《张家界市财政局关于开展2019年度市级财政资金绩效评价工作的通知》（张财绩〔2020〕180号）文件精神，以财政部、省人民政府相关文件为依据，结合8个项目承担单位的自评情况，完成了张家界市2019年度产学研结合创新发展专项资金绩效评价工作，现将具体内容报告如下：

一、专项资金基本情况　　

（一）专项资金概况

组织申报：按照《湖南省产学研结合专项资金管理办法》和《张家界市市级财政专项资金管理办法》的相关规定，市科技局于3月14日下发了《关于申报2019年度张家界市产学研结合创新专项计划项目的通知》，明确了申报条件、支持领域、推荐数量、申报程序、申报要求和申报时限。

项目受理：项目受理采取了集中受理方式，所有申报材料采取纸质申报，由各推荐单位将纸质材料到张家界市科技高新科。截止4月15日共收到项目19个。

项目审查：项目受理完成后，由市科技局对项目进行形式审查。5月7日，在市科技局五楼会议室召开2019年度张家界市产学研结合创新专项计划项目评审答辩会，全程邀请纪检监察组进行监督。5月22日至6月11日，对项目形式审查合格的项目邀请专家进行现场考察，并提出考察建议。

评审立项：结合专家评审与现场考察情况，按照推荐单位单独得分排名，结合市委巡察的要求：克服小而散，不重复支持，拟对"新型墙体材料的研发及运用"等8个项目进行立项支持；6月17日，将项目评审、现场考察情况和拟立项情况与市财政局进行了对接，征求并听取了主管科室的意见。6月28日，对拟立项的新型墙体材料的研发及运用"等8个项目报请市人民政府进行了审定。2019年10月初，据张家界经开区反映：张家界昱辰科技有限公司自2019年9月份起，因出口退税问题处于停产状态，复工遥遥无期，所有申报专项资金的项目都已终止，市经开区建议更换项目承担单位和项目，于10月31日，出具了书面的项目更换报告，11月12日上报了更换的项目申报材料。市科技局会同张家界经开区湖南西来客电力科技股份有限公司进行来现场考察。为防止专项资金流失，市科技局与市财政局进行了沟通对接，并取得了更换项目承担单位和项目的许可。11月20日，市科技局党组会对更换产学研项目承担单位和项目事宜进行了研究，同意将2019年市产学研专项项目的承担单位张家界昱辰科技有限公司换成湖南西来客电力科技股份有限公司，将10万元项目专项资金转拨湖南西来客电力科技股份有限公司，进行"真空灭弧室的研究与应用"的研发。

资金拨付：8月19日、20日，市财政局与市科技局联合下发了《关于下达2019年市级产学研结合创新专项资金的通知》（张财教指〔2019〕599号）、《关于下达2019年市级产学研结合创新专项资金的函》（张财预函〔2019〕413号）。2020年4月，张家界经开区追回前期拨付给张家界昱辰科技有限公司的10万元项目专项资金，于4月28日转拨给湖南西来客电力科技股份有限公司。

（二）专项资金绩效目标

绩效总目标:提升企业联合高校协同创新的积极性，新增校企共建产学研合作平台10个，带动项目承担单位培养科技创新人才100名，切实解决一批制约产业发展的共性技术，每年新增知识产权4-10项，每年重点支持2-3个领域，认定高新技术企业达20家，新增销售收入达3亿元。

阶段性绩效目标：新建工程技术研究中心1个；攻克我市战略性新兴产业或传统优势产业发展过程中急需解决的关键技术难题2项以上，合作成果新增知识产权3项，研发新产品、新技术2项；发挥财政专项资金的辐射带动效应，立项企业创新投入资金与市财政专项投入比不低于5：1；新增销售收入达3000万元。

经济、政治和社会效益：计划支持8家左右的企业与高校及科研机构开展产学研结合创新合作，可调整工业结构，转变增长方式，提升工业化水平；可以激活高校、科研院所在创新中的骨干作用，走产学研结合创新的道路，企业可为高校和科研院所提供实践基地和实验平台；产学研结合创新项目计划从2019年3月份开始，12月底前完成相关合作；完成产学研合作创新专项计划全年共需资金100万元，全部用于企业开展与高校和科研院报的合作与创新；可提高我市科学技术的利用、转化效率，推动我市自主创新的能力发展，助推我市创新型、科技型企业的发展壮大；攻克我市战略性新兴产业及传统产业发展过程中急需解决的关键技术难题2项以上，为企业合作获得专利授权数量3件以上，研发新产品、新技术2项，发表论文数和著作数不低于3篇。新认定高新技术企业2家以上，发挥财政专项资金的辐射带动效应，立项企业创新投入资金与市财政专项投入比不低于5：1，合作的技术成果转化收入达3000万元；提高了先进技术与企业生产的整合度，资源利用率提高20%以上，可节约资源和人工20%左右，可以带动我市战略性新兴产业可持续发展；企业通过产学研合作可引进先进技术、高端人才，与高校、科研院所联合攻关而发展壮大，可将资源优势转化为经济优势，合作技术商业化创造的利润达5000万元, 充分发挥科技支撑引领作用，社会满意度能显著提高。

（三）项目实施情况分析

资金到位情况：2019年，张家界市产学研结合创新专项计划项目资金是100万元。根据8个项目承担单位的2019年度产学研专项资金绩效评价共性指标和2019年度产学研专项资金绩效自评报告反映，100万元已全部拨付给项目承担单位，资金到位率为100%。

资金使用情况：2019年我市产学研结合创新发展专项资金100万元，实际拨付100万元，总计项目8个。主要支持高等院校、科研机构与我市企业联合开展的具有产业化前景的科技攻关、技术创新并以我市企业为主要承担单位的项目；鼓励高等院校、科研机构与我市各级政府、企业、科研机构、行业组织等单位合作共建研究院、研发（工程技术）中心、技术创新平台、科技基础条件平台、产学研基地等机构。

资金管理情况：2019年承担产学研项目的8个企业都严格按照《张家界市科技术计划项目管理办法》和《2019年度产学研结合创新发展专项资金计划项目任务书》执行，管理上制度健全，组织上程序不漏，安排上合理合法，使用上比较规范，没有发现专项资金挪作他用的情况。

二、专项资金绩效自评工作情况

（一）绩效评价目的

产学研结合创新专项任务书与绩效评价指标和评价标准，并运用科学、规范的绩效评价方法，客观、公正地对2019年度项目实施情况进行评价，以反映项目资金的绩效。通过绩效评价，树立绩效管理理念，做好预算绩效管理，提高财政资金效益，优化财政支出结构。

（二）绩效评价过程

（1）前期准备。一是成立了绩效评价工作领导小组。成立了产学研工作绩效评价领导小组，由党组成员、副局长赵波任组长，具体工作由高新技术发展与成果转化科负责；二是制定了绩效评价工作实施方案。实施方案明确了绩效评价的依据、目的、对象、原则、内容、标准、工作进度、自评报告及相关附表格式等。

（2）组织实施。一是由市科技局向8个项目承担单位下发2019年度绩效评价的通知。要求企业按通知要求做好年度自评工作，整理好项目实施及资金管理使用的佐证资料，认真填报绩效自评数据表、专项资金支出情况表，并于规定时间内将盖章的材料一式两份送交至市科技局；二是由市科技局对8个项目实施单位提交的自评材料进行复核审查，对不符合要求的资料打回重报。

（3）分析评价。一是对8个企业进行定量定性分析和综合评价，形成初步评价结论，起草评价报告；二是召开评价总结会议，报告评价工作开展情况，总结主要工作经验，分析工作中存在的问题，并对下一步的工作提出意见建议。会议还会对评价报告进行审议，最终形成绩效评价报告。

三、专项资金主要绩效及评价结论

按照《张家界市财政局关于开展2019年度市级财政资金绩效自评工作的通知》要求，结合8个项目承担单位的自评分,我们进行了汇总。2019年度产学研专项资金绩效自评均达到了优秀水平，平均得分为96.00分。

（一）项目经济性分析

项目成本控制情况：8个项目承担单位本着节约开支的原则，严格按照资金预算表严格控制项目成本，没有出现太多的预算外开支，充分发挥了财政资金绩效管理的规范作用。

项目成本节约情况：8个项目承担单位均本着节约开支的原则，从严控制经费开支，力求把科技专项资金全部用在科研合作上，项目成本基本控制到位，没有出现大的超计划开支情况。

二是项目效率性分析

实施进度：8个产学研项目实施情况良好，项目启动率达100%，完成了预期上期，达到了预期效果。

完成质量：8个产学研项目发挥了科技创新、校企合作、成果运用等效果，质量指标达标率在95%左右。

三是项目效益性分析

预期目标完成程度：攻克了我市战略性新兴产业或传统优势产业发展中急需解决的关键技术难题4项以上，合作成果新增知识产权40多项，研发新品种、新技术12项。发挥财政专项资金的辐射带动效应，项目总投资7926.15万元，财政投入专项资金100万元，项目承担单位自筹项目经费达7645万元，立项企业创新投入资金与市财政专项投入达到了78.25：1；新增销售收入达22331.3万元，新增纳税额达1560.1万元，超额完成了年初绩效考核目标任务。

项目对经济和社会的影响：8个产学研项目的实施，推动了企业与高校和科研院所的合作与对接，加速了科技成果的转化与应用，申请发明专利、实用新型、外观设计专利共41项，同时也推动了我市高新技术产业的发展和高新技术企业的认定，提高了企业的研发能力与科研投入。项目为社会提供了很多就业岗位与就业机会，项目新增就业人口达460人。培育了张家界天子山剁辣椒有限公司、张家界爱尚园茶叶有限公司、张家界绿源农业综合开发有限公司等科技型中小企业。8家企业中，有2家企业通过了高新技术企业认定（其中张家界天子山剁辣椒有限公司为新认定高新技术企业，张家界久瑞生物科技有限公司为重新认定高新技术企业），张家界万众新型建筑材料有限公司、张家界荣丰科技有发展有限公司、张家界爱尚园茶叶有限公司3家企业2019年高企认定通过湖南省评审但未通过国家抽查，已与其余3家企业报备2020年高新技术企业的申报认定，有力推动了我市高新技术产业发展，为企业提质升级、提高企业科研能力与科技投入作出了应有的贡献。

四、存在的问题

一是产学研结合创新发展专项资金太少，很难达到"产学研"的预期效果；

二是由于多种因素影响，资金拨付到企业时间较晚，企业研发时间较短，年底就要对专项资金进行绩效评估，很多指标与效果只能行预测。

五、改进措施和有关建议

要进一步结合科技发展专项资金管理、使用的特殊性，探索适合产学研结合创新发资金绩效考核的新办法、新途经。一是进一步加大产学研项目资金支持力度；二是坚持项目研发资金直拨企业，减少中间环节，加快拨付力度；三是集中产学研有限的资金每年重点研究1-2个方面的问题。

六、报告附表

2019年市产学研专项资金绩效评价共性指标及2019年产学研专项资金绩效考核情况调查表附后。

附件1

2019年产学研专项资金绩效评价共性指标

附件2

2019年产学研专项资金绩效考核情况调查表