张家界科技局-2020年度市级科技发展专项资金绩效自评报告

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2020年度市级科技发展专项资金绩效自评报告

来源：规划与基础研究科作者：发布日期： 2021-03-31

名称：2020年度市级科技发展专项资金绩效自评报告

2020年度市级科技发展专项资金

绩效自评报告

张家界市科学技术局

（2021年3月26日）

根据《张家界市财政局关于开展2020年度市级财政资金支出绩效自评工作的通知》（张财绩〔2021〕1号）要求，现将2020年度市级科技发展专项资金支出使用绩效情况自评如下。

一、专项资金基本情况

（一）专项实施政策依据

1.《中共张家界市委张家界市人民政府关于推进科技创新的实施意见》（张发﹝2017﹞14号）;

2.《张家界市市级财政专项资金管理办法》（张政办发〔2018〕16号）；

3.《市级科技发展专项资金管理办法》（张财教﹝2019﹞587号）;

4.《张家界市科技创新计划项目管理办法》（张科发〔2020〕2号）；

5.《张家界市科技计划后补助管理试行办法》（张科发〔2016〕17号）。

（二）专项资金概况

2020年市财政预算市级科技发展专项资金770万元（含研发经费投入后补助专项资金170万元）。实际使用资金770万元，主要是依据《中共张家界市委张家界市人民政府关于推进科技创新的实施意见》（张发﹝2017﹞14号）、《张家界市科技创新计划项目管理办法》（张科发〔2020〕2号）等文件落实后补助政策，后补助资金支出727万元，占到94.4%。支持“慈利县道人山村特色瓜果种植”项目23万元，助力脱贫攻坚；支持沙堤社区“社区疫情防控科普示范项目”20万元，支撑社区疫情防控工作。

从项目征集通知发布、主管科室审查确认、立项审批，到资金拨付，项目安排过程都做到了程序规范、科学严谨，立项审批前进行了廉洁性评估。资金安排文件如下：

1.2020年4月安排资金435万元：《关于下达2020年第一批市级科技发展专项资金的通知》（张财教指〔2020〕248号、张财预函〔2020〕61号）；

2. 2020年8月安排资金335万元：《关于下达2020年第二批市级科技发展专项资金的通知》（张财教指〔2020〕439号、张财预函〔2020〕196号）。

2020年度市级科技发展专项资金安排汇总表

批次	项目类型	项目数（项）	资金（万元）
第一批：435万元张财教指〔2020〕248号张财预函〔2020〕61号	高新技术企业后补助	20	400
	省级众创空间后补助	1	10
	省级农业科技园后补助	1	20
	省科技进步奖后补助	1	5
第二批：335万元张财教指〔2020〕439号张财预函〔2020〕196号	高新技术企业后补助	14	280
	省级科普基地后补助	2	6
	省级星创天地后补助	2	6
	脱贫攻坚	1	23
	疫情防控	1	20
合计		43	770

（三）专项资金绩效目标

1.绩效目标实现及项目产出

2020年，全市完成科技成果登记39项，技术合同认定登记72条，技术合同成交金额达3.89亿元。培育高新技术企业37家，认定省级星创天地2家。项目承担单位申请专利211件，制定企业标准10个。

2.经济、政治和社会效益

通过专项实施，推动了全市相关产业技术进步、科技创新能力提升和协同创新机制的完善。引导项目承担单位资金投入1.47亿元，其中研发投入6675.12万元，实现销售收入12.27亿元、利税总额8584.28万元，解决就业2150人。

（四）项目实施情况分析

1.项目资金到位情况分析

（1）专项资金：2020年度市级科技发展专项资金预算770万元，实际支出770万元，据项目承担单位自查反映，770万元已拨付给项目承担单位，到位及时率100%。

（2）自筹资金：2020年度市级科技发展专项资金支持的项目，项目承担单位研发投入6675.12万元，资金到位率100%。

2.项目资金使用情况分析

（1）2020年度市级科技发展专项资金预算770万元，实际安排拨付770万元，项目43项，切实解决了项目“散而小”的问题。项目承担单位实际使用专项资金为770万元，资金使用率达到100%。

（2）自筹资金：2020年度市级科技发展专项资金支持的43个项目总计使用自筹研发资金6675.12万元，资金使用率达到100%。

3.项目资金管理情况分析

我局严格按照《市级科技发展专项资金管理办法》（张财教﹝2019﹞587号）和《张家界市科技创新计划项目管理办法》（张科发〔2020〕2号）对专项资金进行管理。在科技资金的使用方面，我们从项目征集、审查审批、廉洁性评估、监督检查和企业信用着手，把握住专项资金的流向，将财政专项资金用在对发展经济、促进社会进步、改善生态环境方面的科技创新。管理上制度健全，立项程序规范，资金安排合理合法，使用比较规范，没有发现专项资金挪作他用的情况，没有发现重大的违纪使用情况。

二、专项资金绩效自评工作情况

（一）绩效评价目的

根据市级科技发展专项任务书与绩效评价指标和评价标准，运用科学、规范的绩效评价方法，客观、公正地对2020年度项目实施情况进行评价，以反映项目资金的绩效。通过绩效评价，树立绩效管理理念，做好预算绩效管理，提高财政资金效益，优化财政支出结构。

（二）绩效评价过程

1.前期准备。一是成立了绩效评价工作领导小组。成立了2020年度市级科技发展专项资金绩效评价工作领导小组，由党组成员、副局长赵波任组长，具体工作由规划与基础研究科负责；二是制定了绩效评价工作方案。明确了绩效评价的依据、目的、对象、原则、内容、标准、工作进度、自评报告及相关附表格式等。

2.组织实施。一是向各区县科技部门、高新区以及各项目承担单位下发2020年度绩效评价的通知。要求企业按通知要求做好年度自评工作，整理好项目实施及资金管理使用的佐证资料，认真填报绩效自评数据表、专项资金支出情况表，并于规定时间内自评材料及相关表格报送市科技局；二是对各项目承担单位提交的自评材料进行复核审查，对不符合要求的资料打回重报。

3.分析评价。对各项目承担单位进行定量定性分析和综合评价，形成初步评价结论，起草专项资金绩效自评报告，总结主要工作经验，分析工作中存在的问题，并对下一步的工作提出意见建议，局主要领导对绩效自评报告进行审定后，上报市财政局绩效管理和监督科，并按要求在本单位门户网站上依法公开，接受社会监督。

三、专项资金主要绩效及评价结论

根据《张家界市财政局关于开展2020年度市级财政资金支出绩效自评工作的通知》（张财绩〔2021〕1号）要求，结合项目承担单位自评,进行整理汇总。2020年度市级科技发展专项资金绩效自评达到了优秀水平，自评得分98.8分。

（一）项目经济性分析

1.项目成本控制情况：各项目承担单位本着节约开支的原则，严格按照资金预算表严格控制项目成本，财政资金绩效管理规范。

2.项目成本节约情况：各项目承担单位均本着节约开支的原则，从严控制经费开支，力求把科技专项资金全部用在科研合作上，项目成本基本控制到位，没有出现超计划开支情况。

（二）项目效率性分析

1.实施进度：各项目实施情况良好，项目启动率达100%，完成了预期上期，达到了预期效果。

2.完成质量：各项目发挥了科技创新、成果运用等效果，质量指标达标率在98%以上。

（三）项目效益性分析

1.预期目标完成程度：完成科技成果登记39项，技术合同认定登记72条，技术合同成交金额达3.89亿元。培育高新技术企业37家，认定省级星创天地2家。项目承担单位申请专利210件,制定企业标准10个。引导项目承担单位资金投入1.47亿元，其中研发投入6675.12万元，实现销售收入12.27亿元、利税总额8584.28万元，解决就业2150人，完成了年初设置的绩效目标任务。

2.项目对经济和社会的影响：2020年度市科技发展专项资金安排，紧扣市委市政府中心工作，符合省市相关政策，立项程序科学规范，资料齐全有效。专项的实施，对提高我市科研水平、推进成果转化、促进产业升级、支撑经济社会发展起到了积极的作用。通过政府引导，市场配置资源的作用进一步显现，以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系建设初见成效。

四、存在的问题

1.在资金拨付环节，市财政拨付到下一级财政部门后，由下一级财政部门再拨付到项目承担单位，有的甚至还要到区县科技部门后再拨付到项目承担单位，导致有的项目资金到位有所延后；

2.个别项目承担单位配套资金到位不及时。

五、改进措施和有关建议

1.持续增加市级科技发展专项资金预算；

2.坚持专项资金直拔企业，减少中间环节，加快拨付进度；

3.《张家界市科技创新计划项目管理办法》（张科发〔2020〕2号）明确:对事后补助类项目不再组织过程管理，建议事后补助类项目也取消资金绩效评价环节，切实为企业减负。

六、报告附表

1.市级财政专项资金绩效评价共性指标

2.2020年度市级科技发展专项资金绩效自评情况调查表

市级财政专项资金绩效评价共性指标

专项名称：2020年度市级科技发展专项资金主管部门：张家界市科学技术局

一级指标	分值	二级指标	分值	三级指标	分值	具体指标	评价标准	得分
项目决策	20	项目目标	4	目标内容	4	设立了项目绩效目标；目标明确；目标细化；目标量化	设有目标（1分）；目标明确（1分）；目标细化（1分）；目标量化（1分）	4
		决策过程	8	决策依据	4	有关法律法规的明确规定；某一经济社会发展规划；某部门年度工作计划；某一实际问题和需求	符合法律法规（1分）；符合经济社会发展规划（1分）；符合部门年度工作计划（1分）；针对某一实际问题和需求（1分）	4
		决策过程	8	决策程序	4	项目符合申报条件；申报、批复程序符合相关管理办法；项目调整履行了相应手续	符合项目申报条件（2分）；批复程序符合管理办法（1分）；项目调整履行了相应手续（1分）	4
		资金分配	8	分配办法	3	根据需要制定的相关资金管理办法；管理办法中有明确资金分配办法；资金分配因素全面、合理	有相应的资金管理办法（1分）；办法健全、规范（1分）；因素全面合理（1分）	3
		资金分配	8	分配结果	5	资金分配符合相关管理办法；分配结果公平合理	符合分配办法（2分）；分配公平合理（3分）	5
项目管理	25	资金到位	5	到位率	3	实际到位资金/计划投入资金）×100%	根据项目资金的实际到位率计算得分	3
		资金到位	5	到位时效	2	资金及时到位；若未及时到位，是否影响项目进度	到位及时（2分）；不及时但未影响项目进度（1分）	2
		资金管理	10	资金使用	7	支出依据合规，无虚列项目支出情况；无截留挤占挪用情况；无超标准开支情况；无超预算情况	虚列套取扣4-7分；依据不合规扣2分；截留、挤占、挪用扣3-6分；超标准开支扣2-5分；超预算扣2-5分	7
		资金管理	10	财务管理	3	资金管理、费用支出等制度健全；制度执行严格；会计核算规范	财务制度健全（1分）；严格执行制度（1分）；会计核算规范（1分）	3
		组织实施	10	组织机构	1	机构健全、分工明确	机构健全、分工明确（1分）	1
				项目实施	3	项目按计划开工；按计划进度开展；按计划完工	按计划开工（1分）；按计划开展（1分）；计划完工（1分）	2.9
				管理制度	6	项目管理制度健全；严格执行相关管理制度	管理制度健全（2分）；制度执行严格（4分）	5.8
项目绩效	55	项目产出	15	产出数量	5	根据该项目实际，标识具体明确的产出数量	对照绩效目标，按实际产出数量率计算得分（5分）	5
				产出质量	4	根据该项目实际，标识具体明确的产出质量	对照绩效目标，按实际产出质量率计算得分（4分）	3.8
				产出时效	3	根据该项目实际，标识具体明确的产出时效	对照绩效目标，按照实际产出时效率计算得分（3分）	2.8
				产出成本	3	根据该项目实际，标识具体明确的产出成本	对照绩效目标，按实际产出成本率计算得分（3分）	3
项目绩效	55	项目效果	40	经济效益	8	根据项目实际，标识所产生的直接或间接的经济效益	根据项目实际结合绩效目标设立情况，有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。	8
				社会效益	8	根据项目实际，标识所产生的社会效益	根据项目实际结合绩效目标设立情况，有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。	8
				环境效益	8	根据项目实际，标识对环境所产生的积极或消极影响	根据项目实际结合绩效目标设立情况，有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。	8
				可持续影响	8	项目产出能持续运用；项目运行所依赖的政策制度能持续执行	根据项目实际结合绩效目标设立情况，有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。	8
				社会公众或服务对象满意度	8	项目预期服务对象对项目实施的满意程度	社会公众服务对象是指因该项目实施而受到影响的部门（单位）、群体或个人。一般采取社会调查的方式。	7.5
总分	100							98.8

2020年市级科技发展专项资金绩效评价情况调查表
序号	项目名称	项目承担单位	2020年项目投资情况（万元）	2020年度项目研发投入完成情况（万元）		2020年项目完成累计产出情况
序号	项目名称	项目承担单位	2020年项目投资情况（万元）	财政专项资金（万元）	单位自筹（万元）	销售收入（万元）	利税（万元）	申请专利（件）	论文 (篇)	标准	就业（人）
1	2018年度高新技术企业后补助	湖南畅想农业科技有限公司	57.2	20	37.2	687.2	28.7	7	0	0	60
2	2018年度高新技术企业后补助	张家界灵洁绿色食品有限公司	81.4	20	61.4	1050	63.5	8	0	0	25
3	2018年度高新技术企业后补助	张家界立方石业有限公司	107.6	20	87.6	896	123.7	3	0	0	18
4	2018年度高新技术企业后补助	张家界恒兴生物科技有限公司	210	20	190	1650	420	1	0	0	55
5	2018年度高新技术企业后补助	张家界汽车配件制造有限责任公司	175	20	155	2721	0	3	0	0	10
6	2018年度高新技术企业后补助	张家界湘宇生物能源科技有限公司		20
7	2018年度高新技术企业后补助	张家界恒林生态木有限公司	51	20	31	2573	1215	12	0	0	48
8	省级众创空间后补助	张家界青春创业空间服务有限责任公司（张家界众创空间）	60	10	50	740	80	27	0	0	415
9	2019年度高新技术企业后补助	张家界继源科技有限公司	3000	20	470	5411	47	0	0	0	75
10	2019年度高新技术企业后补助	张家界久瑞生物科技有限公司	685	20	665	17102	1656	3	0	4	45
11	2018年度高新技术企业后补助	张家界旅典文化经营有限公司	470	20	450	1878	112	50	0	0	253
12	2018年度高新技术企业后补助	张家界荣丰新材料有限公司	160	20	140	1243.6	206.5	7	0	0	30
13	2018年度高新技术企业后补助	张家界立功旅游农业发展有限公司	0	20	0	1865	190	0	0	0	153
序号	项目名称	项目承担单位	2020年项目投资情况（万元）	2020年度项目研发投入完成情况（万元）		2020年项目完成累计产出情况
序号	项目名称	项目承担单位	2020年项目投资情况（万元）	财政专项资金（万元）	单位自筹（万元）	销售收入（万元）	利税（万元）	申请专利（件）	论文 (篇)	标准	就业（人）
14	2018年度高新技术企业后补助	张家界家家耀葛根食品科技有限公司	120	20	100	2160	86.4	4	0	3	48
15	2019年度高新技术企业后补助	张家界新浪潮信息技术有限公司	99.64	20	79.64	12.21	2.80	0	0	0	0
16	2019年度高新技术企业后补助	张家界钲浩新能源有限责任公司	300	20	280	450	140.5	1	0	0	0
17	2019年度高新技术企业后补助	张家界禾田居生态农业开发有限公司	48.6	20	28.6	45	0	1	0	0	18
18	2019年度高新技术企业后补助	张家界金绿油脂有限责任公司	300	20	280	1255	45	0	0	0	86
19	2019年度高新技术企业后补助	湖南鑫成建设有限责任公司	895	20	875	26285	210	0	0	0	25
20	2019年度高新技术企业后补助	湖南大德未来科技产业集团有限公司	341.78	20	321.78	30.34	0	10	0	0	14
21	社区疫情防控科普示范项目	张家界市永定区沙堤街道沙堤社区	30	20	10	0	0	0	0	0	0
22	省级农业科技园后补助	武陵源区协和乡人民政府（张家界武陵源农业科技园区）	20	20	0	0	0	0	0	0	0
23	2019年度高新技术企业后补助	张家界天子山剁辣椒有限公司	400	20	380	650	312	1	0	0	40
24	2019年度高新技术企业后补助	张家界湘阿妹食品有限公司	149	20	129	1525	18.6	0	0	0	12
25	2019年度省级科普基地后补助	湖南（张家界）防震减灾科普基地（张家界地震台）	3	3	0	0	0	0	0	0	0
26	2018年度高新技术企业后补助	张家界富源仿真花有限公司	92	20	72	953.52	103.3	6			35
27	2018年度高新技术企业后补助	张家界江垭佐胜渔业水产开发有限公司	60	20	40	5901	352	2		1	28
28	2018年度高新技术企业后补助	张家界汇青创业空间服务有限责任公司	61.23	20	41.23	52.1	0	2	0	0	15
序号	项目名称	项目承担单位	2020年项目投资情况（万元）	2020年度项目研发投入完成情况（万元）		2020年项目完成累计产出情况
序号	项目名称	项目承担单位	2020年项目投资情况（万元）	财政专项资金（万元）	单位自筹（万元）	销售收入（万元）	利税（万元）	申请专利（件）	论文 (篇)	标准	就业（人）
29	2018年度高新技术企业后补助	湖南生安赛特农牧科技有限公司	65.12	20	45.12	1250	0	0	1	0	6
30	2018年度高新技术企业后补助	湖南中南金叶印务有限责任公司	117	20	97	1283	167	3	0	0	45
31	2018年度高新技术企业后补助	张家界市新瑞生物饲料有限公司	500	20	480	16787	10	16	0	1	120
32	2018年度高新技术企业后补助	张家界贵友环保材料科技有限公司	225	20	200	2293	51	3	0	0	49
33	2018年度高新技术企业后补助	张家界鸿燕新材料科技发展有限公司	5100	20	330	7754	2615	1	0	0	35
34	2018年度高新技术企业后补助	张家界绿源农业综合开发有限公司	385.22	20	365.22	2132	21.3	8	0	1	37
35	2019年度高新技术企业后补助	张家界海绵城市生态建材有限公司	50	20	30	207.2	1.05	12	0		26
36	2019年度省级星创天地后补助	慈利中药材产业扶贫星创天地（湖南神舟中药饮片有限公司）	100	3	97	3545	251	5	0	0	35
37	慈利县道人山村特色瓜果种植	慈利县东岳观镇道人山村村民委员会	23	23	0	0	0	0	0	0	65
38	省级科技进步奖三等奖后补助	张家界金鲵生物工程股份有限公司	30	5	25	500	-147	3	0	0	0
39	2019年度高新技术企业后补助	湖南大湘西魔芋有限公司	22.42	20	2.42	2206	53.2	0	0	0	42
40	2019年度高新技术企业后补助	张家界高山怡韵茶业有限公司	20.27	20	0.27	3780	26.53	2	0	0	37
41	2019年度高新技术企业后补助	张家界西莲茶业有限责任公司	31.64	20	11.64	2250	112.5	2	0	0	110
42	2019年度省级星创天地后补助	张家界乡滋味星创天地（张家界乡滋味农产品开发有限公司）	20	3	17	569	9.7	8	0	0	35
43	2019年度省级科普基地后补助	湖南（张家界）航空科普基地（张家界航空工业职业技术学院）	0	3	0	0	0	0	0	0	0
合计			14667.12	770	6675.12	122692.2	8584.28	211	1	10	2150

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